新書簡介
本書是繼《法握全局：不確定交易中的確定規則》后，國浩律師（上海）事務所爭議解決法律研究中心的又一力作。全書圍繞資管業務法律風險，分五大篇章十二個專題，從金融市場監管到家族信托治理，從民商事糾紛處理到刑事合規對策，從國內訴訟應對到涉外執行合作，展開了全方位、寬領域、深層次的研究。數十位國浩上海合伙人和律師依托專業知識與服務經驗，潛心鉆研監管規則與司法實踐，對疑難法律問題抽絲剝繭、化繁為簡。希望此書能為資產管理業務人和投資者把控資管法律風險提供指引。
探索資管法律風險
測繪全域防控地圖
本書作者
國浩律師(上海)事務所爭議解決法律研究中心由國浩上海辦公室從事爭議解決的合伙人發起并成立。中心成員均為從事相關法律服務多年、具有豐富經驗的業界頂尖律師，研究方向涵蓋商事、知識產權、家事繼承、財富管理等爭議解決和刑民交叉業務領域。
本書編委會
（按姓氏拼音首字母排序，不分先后）
主 任：丁偉曉
副主任：崔慶瑋、申黎、周喆人
編委會成員：
黃寧寧 劉 悅 王小成 吳雄雁 葉茵茵
鄒 菁 周 蕾 張 賽 朱奕奕
本書特色
全面性
本書涵蓋資管業務的各個階段，從產品銷售到產品清算，為讀者提供全方位的合規解讀。
實務導向性
本書結合大量的實務案例分析，幫助讀者準確把握相關法律條文的應用及司法認定規則，并提供針對性的合規建議。
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目 錄
合規管理篇
專題一 探析資產管理業務投后管理的前置化
第一章 概述 005
第二章 因投后管理義務而產生的行政處罰與民事糾紛案例研究 015
第三章 投后管理的前置化 027
專題二 私募基金與資管嵌套的爭議與解決
第一章 幾個法律概念 035
第二章 嵌套模式分類與嵌套原因分析 037
第三章 嵌套政策演變 039
第四章 嵌套法律風險 044
第五章 嵌套風險防范 053
專題三 資管業務中的刑事風險研究及合規路徑探究
第一章 資管業務中的刑事風險及刑事合規概述 057
第二章 最高人民檢察院和最高人民法院工作報告中反映的資管涉刑情況 061
第三章 資管業務中常見犯罪分析 063
第四章 資管企業刑事合規方案總覽 083
第五章 律師提供法律服務的范圍 085
審慎經營篇
專題四 資管糾紛中管理人審慎投資義務的司法認定
第一章 概述 094
第二章 與管理人審慎投資義務相關的案件統計 097
第三章 與管理人審慎投資義務相關的司法觀點 101
第四章 措施與建議 109
專題五 資管業務中管理人信息披露義務的責任檢視與合規路徑
第一章 知情權訴訟的裁判路徑 115
第二章 損害賠償之訴的裁判路徑 123
第三章 管理人在信息披露方面的合規建議 130
法律責任篇
專題六 金融資管產品在銷售階段的法律責任探析
第一章 我國關于適當性義務和告知說明義務的規定 143
第二章 對我國司法實踐的考察與探析 149
第三章 對完善金融資管產品銷售管理的建議 159
專題七 資管業務托管人法律責任研究報告
第一章 概述 165
第二章 司法實踐中托管人的涉訴情況 171
第三章 托管人法律責任認定的相關問題分析 174
專題八 “司法之眼”之下的“打破剛兌”
第一章 “打破剛兌”的相關監管規則 189
第二章 “司法之眼”中的“打破剛兌”192
專題九 資管產品清算相關法律問題研究
第一章 資管產品清算問題概要 201
第二章 投資者退出時的損失賠償糾紛探討 211
糾紛應對篇
專題十 資管糾紛中當事人“起訴路徑”與“抗辯策略”的司法實證分析
第一章 概述 225
第二章 投資者起訴路徑 226
第三章 管理人、托管人抗辯策略 240
專題十一 資管糾紛中的內地香港合作
第一章 內地與香港特別行政區間的仲裁保全協助機制 248
第二章 兩地判決/裁決在另一地的承認與執行 250
第三章 兩地律師的常見配合模式 252
第四章 兩地資管糾紛實踐中的仲裁比較 253
第五章 內地與香港特別行政區區際平行訴訟 257
延伸探討篇
專題十二 我國家族信托業務糾紛類型化探析
第一章 總論 267
第二章 我國近年來信托重大案例梳理與觀察 271
第三章 國內家族信托糾紛類型化思考與前瞻性分析 276
第四章 針對家族信托的相關建議 288
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